ბროკერი არის შუამავალი გამყიდველსა და მყიდველს შორის ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე. ეს პროფესია ძალიან მოთხოვნადი და პრესტიჟულია, რადგან ბროკერი არა მხოლოდ ჭკვიანი გაცვლითი მოთამაშეა, არამედ პირველი კლასის ფინანსისტიც. მთელი მისი საქმიანობა მიზნად ისახავს ფასიანი ქაღალდებით სხვადასხვა გარიგების განხორციელებას.
საბროკერო ბუნება
კერძო ვაჭრებს ეკრძალებათ უშუალოდ ფასიანი ქაღალდებით ოპერაციების შესრულება, ამიტომ ისინი იძულებულნი არიან ბროკერების მომსახურებას მიმართონ. ეს მათი მთავარი როლია. ბროკერი შეიძლება იყოს იურიდიული პირი ან ფიზიკური პირი, რომელიც უნდა იყოს აკრედიტირებული ფედერალური ორგანოების მიერ.
საბროკერო არის ფასიანი ქაღალდებით სამოქალაქო გარიგების დადების პროცესი არა მხოლოდ მომხმარებლის სახელით, არამედ კლიენტის ხარჯზე. საბროკერო გარიგება ემყარება კომპენსაციურ ორმხრივ ხელშეკრულებებს.
მაგალითად, ბროკერში გადარიცხული კლიენტების თანხები, მაგალითად, ფასიან ქაღალდებში ინვესტიციის ჩადების მიზნით, ინახება ცალკე საბანკო ანგარიშზე. ამ ანგარიშს ხსნის ბროკერი საკრედიტო ინსტიტუტებში. იგივე ეხება იმ თანხებს, რომლებიც მიიღება საბროკერო გარიგების შედეგად. პრინციპში, ბროკერი ვალდებულია დააკვირდეს თითოეული კლიენტის ფულს, ასევე წარუდგინოს ანგარიშები კლიენტის ანგარიშებზე ოპერაციების და ოპერაციების გამო ფინანსების ნებისმიერი ცვლილების შესახებ.
ბროკერები ბირჟის წევრები არიან, ამიტომ მათი პასუხისმგებლობაა კლიენტების ინვესტორებისთვის კონტრაგენტების მოძებნა. ბროკერებმა ასევე უნდა დაასრულონ ყველა საჭირო პროცედურა გარიგების რეგისტრაციისა და რეგისტრაციისთვის, კლიენტების სამართლებრივი და ფინანსური დაცვისთვის.
საბროკერო პირობები
ბროკერი არის ფასიანი ქაღალდების ბაზრის პროფესიონალი მონაწილე და მისი ნებისმიერი საქმიანობა უნდა იყოს ლიცენზირებული. ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის მოთხოვნების შესაბამისად, ბროკერის საქმიანობა უნდა დადასტურდეს აუცილებელი ლიცენზიებით, რაც საშუალებას მისცემს საბროკერო ოპერაციების განხორციელებას ფასიანი ქაღალდების ოპერაციებში იურიდიული და ფიზიკური პირების სახსრებით (ეს ორი განსხვავებული ლიცენზია) აგრეთვე სახელმწიფო, მუნიციპალურ და სხვა სუბიექტებთან საბროკერო ოპერაციების ჩატარების ნებართვა. ნებისმიერ შემთხვევაში, ბროკერმა უნდა იმუშაოს კლიენტთან წინასწარ შედგენილი საბროკერო მომსახურების ხელშეკრულების საფუძველზე.
როგორ გავხდეთ ბროკერის კლიენტი
თუ პოტენციურ ინვესტორს აქვს ფასიანი ქაღალდების ყიდვის ან გაყიდვის სურვილი, საჭიროა ბროკერისთვის განაცხადის წარდგენა. ეს დოკუმენტი არის გარიგების პირობების ერთობლიობა. განაცხადში კლიენტი ტოვებს თავის დეტალებს, მიუთითებს შესასყიდი ან გასაყიდი ფასიანი ქაღალდების ტიპსა და ოდენობაზე, მიუთითებს გარიგების ფასსა და მისი შესრულების დროზე.
ბროკერის მიერ განაცხადის განხილვის შემდეგ დგება სპეციალური შეკვეთის ფორმა. იგი შექმნილია ბროკერის მიერ და ამ დოკუმენტში მითითებულია აქტივის დასახელება, შესასყიდი ან გასაყიდი ფასიანი ქაღალდების რაოდენობა, ინფორმაცია გაცვლის შესახებ, სადაც მოხდება აქტივის კოტირება, გარიგების ტიპი, კლიენტის სახელი და მისი სახელი. ანგარიშის ნომერი, ასევე შეკვეთის პერიოდი.
